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                《證券投資學(第四版)》習題及答案20140619

                《證券投資學(第四版)》習題及答案

                ——吳曉求主編

                第一章證券投資工具

                一、名詞解釋

                1、風險:是未來結果的不確定性或損失,也可以進一步定義為個人和群體在未來獲得收益和遇到損失的可能性以及對這種可能性的判斷與認知。

                2、普通股:普通股是指在公司的經營管理、盈利及財產的分配上享有普通權利的股份,代表滿足所有債權償付要求及優先股股東的收益權與求償權要求后對企業盈利和剩余財產的索取權。普通股構成公司資本的基礎,是股票的一種基本形式。目前,在上海和深圳證券交易所上市交易的股票都是普通股。

                3、期貨:期貨的英文為future,是由“未來”一詞演化而來,其含義是:交易雙方不必在買賣發生的初期進行交易,而是共同約定在未來的某一時候交割,因此在國內就稱其為“期貨”。

                4、遠期:遠期是指合同雙方約定在未來某一日期以約定價值,由買方向賣方購買某一數量的標的項目的合同。

                5、期權:期權是在期貨的基礎上產生的一種金融工具,是指在未來一定時期可以買賣的權利,是買方向賣方支付一定數量的金額(指期權費)后擁有的在未來一段時間內(指美式期權)或未來某一特定日期(指歐式期權)一事先規定好的價格(指履約價格)向賣方購買或出售一定數量特定標的物的權利,但不負有必須買進或賣出的義務。

                6、互換:互換是指合同雙方在未來某一期間內交換一系列現金流量的合同。按合同標的項目不同,互換可以分為利率互換、貨幣互換、商品互換、權益互換等。其中,利率互換和貨幣互換比較常見。

                二、簡答題

                1、簡述有價證券的種類和特征

                答:有價證券是一種具有一定票面金額,證明持券人有權按期取得一定收入,并可自由轉讓和買賣的所有權或債權證書。有價證券多種多樣,從不同的角度、按照不同的標準,可以對其進行不同的分類:(1)按發行主體的不同,可分為政府證券(公債券)、金融證券和公司證券。(2)按所體現的內容不同,有價證券可分為貨幣證券、資本證券和貨物證券。(3)根據上市與否,有價證券可分為上市證券和非上市證券。劃分為上市證券和非上市證券的有價證券是有其特定對象的。這種劃分一般只適用于股票和債券。

                按照證券的經濟性質,有價證券可分為債券、股票和證券投資基金,他們的特點分別如下:

                債券的特征:(1)償還性(2)流通性(3)安全性(4)收益性

                股票的特征:(1)不可償還性(2)參與性(3)收益性(4)流通性

                (5)價格的波動性和風險性

                證券投資基金的特征:(1)集合理財、專業管理;(2)組合投資、分散風險;

                (3)利益共享、風險共擔;(4)嚴格監管、信息透明;

                (5)獨立托管、保障安全

                2、債券收益率的公式

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